Szövetségi törvény № 39-FZ „az értékpapír-piaci”: Kulcs

Szövetségi törvény 39-FZ kapcsolatokat szabályozza kapcsolatban felmerülő kiadását és terjesztését pénzügyi eszközök, függetlenül attól, hogy az értékpapír kibocsátójának típusát, a szabályok létrehozásának és működésének szakmai résztvevőinek kereskedési platformok. Mi a következő vizsgálni egyes rendelkezései a normatív aktus.

áttekintés

Vannak különböző típusú tevékenységet a piacon az értékpapírok. Úgy hajtjuk végre, általában szakmai résztvevők. Jelenleg elég gyakori szervezetek, amelyek különböző szolgáltatásokat a befektetők számára. A legfontosabb feladat a résztvevők piacterek hat, hogy megőrizze és növelje a tőke. Megállapítja az alapvető szabályokat tekintik szabályozás, valamint az Orosz Központi Bank. Úgy viselkedik, mint egy szabályozó és egy fő felügyeleti hatóság.

kereskedő tevékenysége

Ez összefügg a jutalék tranzakciók vásárlására vagy eladására pénzügyi eszközöket. Ezek a műveletek összhangban a 39-FZ „az értékpapír-piaci” végzett a saját költségén és saját nevében, miután a nyilvános bejelentés értékének a vásárlási kötelezettséget / végrehajtását. Szakmai résztvevők működhet szigorúan meghatározott témákban. Vétel / eladás kötvények és egyéb pénzügyi eszközök végzik jogalanyok, amelyek kereskedelmi vállalkozások, valamint az állami vállalatok, ha az illetékes hatóság meghatározott szabályozást munkájukat.

feltételeinek megteremtése

A kereskedő tevékenysége kiterjed a definíció:

1. Legnagyobb / legkisebb pénzügyi eszközök száma az eladási / vételi.
2. Az az időszak, amelyre az ár meg.

A nyilatkozat hiányát felsorolt egyéb alapvető feltételeket, a szakmai résztvevő, hogy egy üzletet az ügyfél javaslatot. Ha az adócsalás, összhangban a 39.-FZ „az értékpapír-piaci”, hogy akkor perelni végrehajtását a megállapított követelmények vagy kompenzálni veszteségeit a befektető.

adminisztráció

értékpapír menedzsment magában tranzakciók pénzügyi eszközök, készpénz használt tranzakciók és szerződések. Hajtják végre, főszabályként engedélyköteles. A kivétel az, ha a vezérlő csatlakozik csak a jogok gyakorlását a pénzügyi eszközökről. Az, hogy a tranzakciók által szabályozott normatív aktus alatt és megállapodást. A tevékenységeinek végzéséhez szakmai résztvevő jeleznie kell, hogy úgy viselkedik, mint a kontroll.

Jogok és felelősségek

Ha az összeférhetetlenség a szakmai résztvevő, és egy / több ügyfél, amelyből a feleket előre nem ismert, oda vezetett, hogy foglalkozik, hogy kárt okozott az utóbbi, a vezérlést köteles kártérítést fizetni a saját költségén. Tekinthető normatív aktus létrehozott jogi személyek. Különösen a szakmai résztvevő összhangban 39-FZ „az értékpapír-piaci”, pénzügyi eszközöket, amelyek célja a minősített befektetők számára, valamint, hogy bekerüljenek a vonatkozó szerződést. Ha megszegi a megállapított szabályok lépnek bizonyos negatív következményekkel járhat az egyén. Köztük:

1. Kötelezettség pénzügyi eszközeit és felmondani a szerződést, meghatalmazotti származékaik. A megfelelő követelmény terjeszthetne Orosz Központi Bank vagy közvetlenül a vevőnek.
2. Okozott károk kompenzálása eredményeként végrehajtásának pénzügyi eszközök, és a szerződés megszűnését.
3. A kamatfizetést az összeget a tranzakció / aláírt megállapodások. Méretük által létrehozott Art. 395. A Ptk. Amikor a pozitív különbség az eladásából származó bevétel értékpapír / megszűnése szerződéseket és a kifizetett összeg kapcsán vételi / eladási a pénzügyi eszközök, kamatot fizetni az összeg fedetlen azt.

A keresetlevelet az a vonatkozó hatásait szakmai résztvevő tranzakciók követelményeinek megszegésével 39-FZ „az értékpapír-piaci” lehet hozni egy éven belül attól az időponttól a jelentés átvételét az ügyfél által.

további jellemzők

A Menedzser függetlenül meg kell küldeni a bíróság ellen eredő követelések végrehajtását tevékenységét, többek között a helyes irányba, amely a részvényesek és más értékpapír-tulajdonosok. Ebben az esetben, akkor merülnek fel a vonatkozó költségeket, beleértve a bélyegilleték és. Ők kompenzálja az ingatlan szolgáló tárgya vagyonkezelési. Szakmai párt is joga átruházni másik téma, hogy a tranzakciók. Ők végzik a nevében a rendszergazda vagy vagyonkezelő. Tranzakciók a rovására a tulajdonsága, hogy a szerződés tárgyát képező. Irányító kártérítésre jogosult. A feltétel az, hogy a fizetési létre a szerződést. Ezen kívül ő jogosult költségek kompenzálása általuk végzett alá vagyonkezelés költségére az adott tulajdonság. Ezt a jogot nem lehet feltétele az átvételi származó jövedelem tranzakciókat.

feladatai

A kormányzó nyilvántartást vezet az értékpapír eljárva, mint a tárgyak a tevékenység, valamint minden egyes szerződés esetében. Saját belátása szerint a szakmai résztvevő végrehajtja mindazokat a jogokat létrehozott pénzügyi eszközök. A szerződés határok hozhatók vagyonkezelés. Például a megvalósítása a szavazati jogot. Ha ez nem kizárólagosan, a kontroll eljáró értékpapír tulajdonjogát. Ennek hiányában a hatalom gyakorlására szavazás a közgyűlésen a tulajdonosok a pénzügyi eszközök és a befektetési jegyek a szakmai résztvevő köteles tájékoztatást nyújt az alapító szerződés listájának összeállításáról, amelynek tagjai rendelkezik ezzel a képességgel. Megjegyzést normatív aktus megalapozott és egyéb feladatokat. Különösen kérésére az alapító igazgató jelzi a letéteményes a végrehajtás az első szavazás.

Iktató

Ő vonzza az anyakönyvvezető, amely fenntartja a nyilvántartást a pénzügyi eszközök tulajdonosait végrehajtására a funkciókat. Entity végez megfelelő műveletek alapján a szerződést, és proxy. Az üzletmenet a transzfer ügynök jeleznie kell, hogy ők dolgoznak, és nevében a hivatalvezető, benyújtja a szükséges dokumentumokat az érdekelt felek.

jogok

Ezek előírt a szerződést, és a meghatalmazást. Az érdekeltek bevonása a jogot, hogy:

1. Vegye ki a szükséges dokumentációt a műveleteket a nyilvántartásban.
2. A regisztrált személyek és egyéb nyilatkozatok l / s, értesítéseket és egyéb információkat az anyakönyvvezető.

feladatai

Érintett szereplők, hogy:

1. Megfelelő intézkedéseket hoz a személyek azonosítására, akik benyújtják a szükséges dokumentumokat a műveleteket a nyilvántartásban.
2. Hozzáférést biztosít a rekordok anyakönyvvezető anyagok kérésére.
3. Tiszteld a megszerzett információk bizalmasságának a gazdasági műveletek végrehajtása során.
4. Végezzük el a mandátumát képviselői regisztrált személyek.
5. Igazolja az aláírás a természetes személyek szabályok szerint megállapított a központi bank.
6. Megfeleljenek az egyéb követelményeknek a központi bank.

Számítási időszak műveletek a nyilvántartásban vagy kudarcot a végrehajtás napjától kezdődik az érintett feleket, hogy a vonatkozó dokumentációt és a hatóság. A transzfer ügynök és felvevőt az interakció kell információt cserélnek és anyagok elektronikus formában.

A szabályok a tájékoztatás

A témában a kérelmet, köteles a pénzügyi eszközök (kibocsátó), a névleges tulajdonos az értékpapírok vagy az a személy, aki felelős központi tárolása, van, hogy a tulajdonosi listát. Úgy van kialakítva a meghatározott időpontban a kérelmet. A Kibocsátó jelezni lehet, ennek a követelménynek, ha a rendelkezés ezen lista azt végre kell hajtani az előírt kötelezettségek a szövetségi törvényhozásban. Ezt a listát küldött számított tizenöt napon belül megkapta a kérelmet. Ha a meghatározott időpontban a kérelem legkésőbb a naptári annak beérkezését időszakra kell számítani a meghatározott időpontban a közlemény.

Tartalom lista

A tulajdonosok a lista meg kell adni:

1. Részletek típusa (kategória) a pénzügyi eszközök és információk lehetővé teszik az azonosítást.
2. Kibocsátó információkat.
3. Információ a tulajdonosok értékpapírok, beleértve a külföldi cégek, amelyek nem jogi személy törvényei szerint az országban, ahol kialakult, valamint más szervezetek, amelyek végrehajtása jogokat pénzügyi eszközöket, a személyek, akik számára készül. Információ a múltban nem szerepel a listán. Ez megengedett bizonyos feltételek mellett. Különösen az a személy, aki jogait gyakorolja a pénzügyi eszközök egy befektetési alapkezelő társaság az egy befektetési alap vagy külföldi szervezet részt vesz a kollektív / kollektív befektetési formákat egyaránt nélkül és megalakult egy jogi személy, ha a résztvevők száma meghaladja az 50.
4. Információk a személyek, akiknek a jogait a pénzügyi instrumentumok Treasury l / s, a kibocsátó, betéti és egyéb számlák meghatározott egyéb FZ ha ezek az egységek nem hajtják végre rendelkezésre álló jogi lehetőségeket.
5. Azonosító információkat említett, az előző két bekezdésben személy. A lista tartalmazza a részvények száma tulajdonában vannak.
6. Nemzetközi azonosító kódja alá végző regisztrációs jogok pénzügyi eszközök szervezetek és magánszemélyek említett Sec. 3-4, beleértve a külföldi jelölt tulajdonosa és egy külföldi cég, amely a jogot, hogy az átmenet és a számviteli szabályok.
7. azon személyek adatainak tudott tájékoztatást nyújtani a formáció a lista, valamint az értékpapírok száma, amelyekre nincs információ kaptunk.
8. Tájékoztató a pénzügyi eszközök számát, amelyek szerepelnek a beszámolóban azonosítatlan tárgyak.

következtetés

A hivatalvezető kérheti a nyilvántartott szervezetek és letéti - a betétesek, ha úgy működnek, mint jelöltjei (ideértve a külföldi), a tájékoztatás építeni listák egy adott időpontban a készítmény a fenti kérést. Az a személy, aki megnyitotta a számlát, biztosítania kell a szükséges információkat a leltár. A téma a végrehajtási jogot a pénzügyi eszközök nevében többi résztvevő kérésére az anyakönyvvezető vagy letéti nyilvántartása kell küldeni a kért adatokat generálni a tulajdonosi listát.